No.

PREVENCIÓN DEL LA/FT

1

Ley N° 26702 -  Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones.

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2

Ley N° 27693 - Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera -Perú

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3

Ley N° 29038 - Ley que incorpora la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú (UIF – Perú)  a la SBS

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 4

Decreto Supremo N° 020-2017-JUS - Reglamento de la Ley N° 27693

5

Decreto Supremo N° 150-2007-EF - Texto Único Ordenado de la Ley N° 28194, Ley para la Lucha contra la Evasión y para la Formalización de la Economía.

6

Resolución SBS N° 6414-2014 – Aprueba normas que establece los requisitos y características de los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) que los organismos supervisores de los sujetos obligados a informar emitan a la UIF-Perú

7

Resolución SBS N° 3949-2019 - Aprueba la plantilla ROSEL que deben utilizar sujetos obligados a informar a que se refieren la Ley Nº 29038 y el D.S. Nº 020-2017-JUS, para cumplir con su obligación de comunicar a la UIF-Perú y dictan otras disposiciones.

8

Resolución SBS N° 1999-2016 - Disposiciones normativas para la atención de las solicitudes de información que efectúe la UIF-Perú a las entidades públicas, personas naturales y jurídicas señaladas en el inciso 1 del artículo 3 de la Ley Nº 27693 y la Cuarta Disposición Complementaria Final del Decreto Legislativo Nº 1106.

9

Resolución SBS Nº 4349-2016 -  Aprueba norma sobre funciones y cargos ocupados por personas expuestas políticamente (PEP) en materia de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.

10

Resolución SBS N° 1259-2020 - Suspensión de plazos administrativos relacionados con las funciones y atribuciones que corresponden a esta Superintendencia, en el marco del Estado de Emergencia Nacional.

11

Resolución SBS Nº 1656-2020 - Reanuda el compúto de plazos para los sujetos obligados que han reiniciado sus actividades y de aquellos que, por la naturaleza de sus servicios, no han interrumpido los mismos.

12

Ley N° 27444 – Ley del Procedimiento Administrativo General

Ley N° 31046 - Ley que modifica el Título VI "Del Financiamiento de los Partidos Políticos" de la Ley 28094, Ley de Organizaciones Políticas 

No

Personas jurídicas

1

Decreto Legislativo N° 295 - Código Civil

2

Código de Comercio de 1902

3

Ley N° 26887 - Ley General de Sociedades

4

Ley N° 26366 - Ley de creación del Sistema Nacional y la Superintendencia de los Registros Públicos

5

Resolución N° 126-2012-SUNARP-SN - Texto Único Ordenado del Reglamento General de los Registros Públicos

6

Resolución N° 200-2001 SUNARP/SN - Reglamento del Registro de Sociedades

7

Decreto Ley N° 21621- Ley que norma la Empresa Individual de Responsabilidad Limitada

8

Decreto Legislativo Nº 1409, que promociona la formalización y dinamización de micro, pequeña y mediana empresa mediante el régimen societario alternativo denominado Sociedad por Acciones Cerrada Simplificada (SACS).

9

Decreto Supremo N° 312-2019-EF – Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1409.

10

Resolución N° 061-2020-SUNARP/SN – Dispone que a partir del 14 de diciembre del 2020 la SUNARP brinde, a nivel nacional, el servicio de constitución de las SACS, así como su inscripción en el Registro de Sociedades.

No.

Beneficiario final

1

Decreto Legislativo N° 1372, Decreto Legislativo que regula la obligación de las personas jurídicas y/o entes jurídicos de informar la identificación de los beneficiarios finales.  

2

Decreto Supremo N° 003-2019-EF - Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1372

3

Resolución N° 185-2019/SUNAT - Establece la forma, plazo y condiciones para la presentación de la declaración del beneficiario final y dictan disposiciones para que los notarios verifiquen dicha presentación e informen a la SUNAT el incumplimiento de los sujetos obligados.

No

Acceso a la información y datos personales

 1

Decreto Supremo N° 043-2003-PCM - Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública

2

Decreto Supremo Nº 072-2003-PCM – Reglamento de la Ley Nº 27806

3

Ley N° 29733 - Ley de Protección de Datos Personales

4

Decreto Supremo Nº 003-2013-JUS - Reglamento de la Ley Nº 29733

5

Opinión Consultiva No. 06-2019-JUS/DGTAIPD – Acceso a base de datos por parte de la UIF. (ver: https://www.minjus.gob.pe/wp-content/uploads/2019/04/OP-06_2019_JUS_DGTAIPD.pdf)

No.

Congelamiento listas ONU

1

Ley N° 30437- Ley que modifica el Artículo 3 de la Ley 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera - Perú, para ampliar sus facultades en la lucha contra el terrorismo.

2

Resolución de la SBS N° 3862-2016- Aprueban norma que regula los mecanismos y procedimientos para que la UIF congele administrativamente los fondos u otros activos de las personas o entidades vinculadas al terrorismo y al financiamiento del terrorismo, así como de aquellas vinculadas a la proliferación de ramas de destrucción masiva y su financiamiento, identificadas en el marco de las resoluciones del Consejo de Seguridad de Naciones Unidas y emiten otras disposiciones

3

Resolución del Superintendente Nacional de los Registros Públicps N 273-2018-SUNARP/SN - Aprueba la Directiva N° 07-2018-SUNARP/SN, que regula el procedimiento para la presentación e inscripción de la medida de Congelamiento Administrativo de Activos, dispuesta por la UIF-SBS, y convalidada mediante resolución judicial, en el Registro de Predios y Registro de Propiedad Vehicular de las distintas oficinas registrales a cargo de la SUNARP.

No.

Secreto Bancario y Reserva Tributaria

1

Ley N° 26702 -  Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones.

2

Decreto  Supremo N° 133-2013-EF: Texto Único Ordenado del Código Tributario.

3

Resolución SBS Nº 1132-2015 -  Norma que regula el procedimiento de atención de las solicitudes de levantamiento de secreto bancario.

4

Resolución Administrativa N°090-2017-CE-PJ – Designan órganos jurisdiccionales para conocer solicitudes de la UIF sobre levantamiento del secreto bancario y reserva tributaria.

5

Resolución SBS N° 4353-2017 - Norma que regula la forma y condiciones en que se debe proporcionar a la UIF-Perú, la información protegida por el secreto bancario y/o la reserva tributaria.

6

Resolución SBS N° 4589-2017 -  Norma que establece como comunicaciones de inteligencia financiera nacional, de carácter confidencial y reservado, emitidas por la UIF-Perú al Informe de Inteligencia para Levantamiento de Reservas y a la Nota de Inteligencia Financiera Espontánea.

No.

Control Transfronterizo de dinero e Instrumentos Financieros al portador

1

Ley N° 28306 - Sexta Disposición Complementaria, Transitoria y Final dispone la Obligación de declarar el ingreso y/o salida de dinero en efectivo o instrumentos financieros negociables emitidos al portador

2

Decreto Supremo Nº 195-2013-EF- Reglamento de la Obligación de Declarar el Ingreso o Salida de Dinero en Efectivo y/o Instrumentos Financieros Negociables Emitidos al Portador.

No

Vinculaciones

1

Decreto Legislativo N° 1279 –  Establece el deber de registrar los vínculos de parentesco y otras vinculaciones derivadas de las inscripciones que lleva a cabo el RENIEC orientado a contribuir a la efectividad de la lucha contra la corrupción.

2

Decreto Supremo N° 003-2017-JUS -  Aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1279.

No.

Sujetos obligados del sector financiero

1

Resolución SBS Nº 2660-2015 – Aprueba Reglamento de Gestión de Riesgos de LA/FT

2

Resolución SBS Nº 816-2005 - Aprueba Reglamento de Sanciones para entidades supervisadas.

3

Resolución CONASEV N° 033-2011-EF/94.01.1 -  Normas para la prevención del LA/FT (Modificada por Resolución SMV N° 007-2013-SMV/01)

4

Resolución SBS N° 9810-2011 - Establece al Sistema ROSEL como medio electrónico para que empresas supervisadas por la SMV, remitirán el ROS a la UIF-Perú

5

Resolución SBS N° 8930-2012 – Aprueba Reglamento de Infracciones y Sanciones en materia de prevención del LA/FT para sujetos obligados sujetos obligados dedicados a la compra y venta de divisas y a préstamos y/o empeño

6

Resolución SBS N° 6089-2016 - Norma para la gestión de riesgos y prevención del LA/FT aplicable a los Concesionarios Postales y Operador Designado, autorizados a prestar el servicio postal de remesa y/o giro postal

7

Resolución SBS N° 789 -2018 - Norma para la prevención del LA/FT aplicable a los sujetos obligados  supervisados por la UIF-Perú.

No.

Sujetos obligados del sector no financiero

1

Resolución SBS N° 5709-2012 - Normas Especiales para la prevención del LA/FT aplicable a Notarios.

2

Resolución SBS N° 8930-2012 -  Reglamento de Infracciones y Sanciones en materia de prevención del LA/FT para supervisados UIF-Perú.

3

Resolución SBS N° 369-2018-  Norma para la prevención del LA/FT aplicable a los sujetos obligados (APNFD) bajo el SPLAFT Acotado.

4

Resolución SBS N° 789 -2018 - Norma para la prevención del LA/FT aplicable a los sujetos obligados  supervisados por la UIF-Perú.

5

Resolución SBS N° 1695-2016 - Norma para la prevención del LA/FT aplicable a las personas jurídicas que explotan juegos de casino y/o máquinas tragamonedas.

6

Resolución SBS N° 5389-2013 - Reglamento de Infracciones y Sanciones en materia de prevención del LA/FT aplicable a Juegos de Casino y/o Máquinas Tragamonedas.

7

Resolución SBS N° 4197-2016 - Norma para la prevención del LA/FT aplicable a los Agentes de Aduana Autorizados para Operar como Despachadores de Aduana.

No.

Normativa SINA y DINI

1

Decreto Legislativo N° 1141 - Decreto Legislativo de Fortalecimiento y Modernización del Sistema de Inteligencia Nacional - SINA y de la Dirección Nacional de Inteligencia – DINI.

2

Decreto Supremo N° 016-2014-PCM -  Aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1141, Decreto Legislativo de Fortalecimiento y Modernización del Sistema de Inteligencia Nacional - SINA y de la Dirección Nacional de Inteligencia – DINI.